【石頭引】
大家好！《博士論文》專欄好久沒(méi)有更新了。感謝大家的耐心等待，再有20篇，加上我自己的第100篇，這個(gè)專欄就會(huì)告一段落。不同的學(xué)術(shù)成長(zhǎng)環(huán)境所塑造的學(xué)者心路迥乎不同，我們之前邀請(qǐng)了很多內(nèi)地、香港、美國(guó)和英國(guó)等高校培養(yǎng)的學(xué)者，本期嘉賓我們邀請(qǐng)的是一位臺(tái)灣學(xué)者，讓我們聽(tīng)聽(tīng)他的分享。
【作者簡(jiǎn)介】
蔡文軒，臺(tái)北“國(guó)立中央研究院”副研究員，1975年8月14日生，研究領(lǐng)域?yàn)橹袊?guó)政治制度與發(fā)展。
郵箱：whtsai@gate.sinica.edu.tw。
【寫(xiě)在前面】
從2012年開(kāi)始，我的研究旨趣，在于回答“中國(guó)研究”學(xué)界的一項(xiàng)重要命題，也就是Andrew Nathan提出的Resilient Authoritarianism。它成為2003年之后，西方相關(guān)學(xué)術(shù)著作當(dāng)中，出現(xiàn)最頻繁的詞匯之一。但西方的著作，多流于概念式的抽象討論，鮮少聚焦于具體的制度面向，去分析何以沒(méi)有“民主轉(zhuǎn)型”的中國(guó)，卻仍能維持其政權(quán)的執(zhí)政能力，從而達(dá)到政權(quán)存續(xù)的目的。欠缺具體的制度討論，可能會(huì)讓學(xué)界難以從經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的角度，更精致地理解并觀察中國(guó)體制內(nèi)部的運(yùn)作狀況。
我在近年來(lái)的研究與著述，希望彌補(bǔ)這個(gè)缺憾。從2012年迄今，我在西方學(xué)術(shù)期刊，發(fā)表或已被接受的論文，達(dá)到25篇，其中有24篇被接受或發(fā)表在名列社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）的重要期刊。我希望盡可能透過(guò)這些研究，深入回答，何以中國(guó)政權(quán)能運(yùn)用這些制度，去強(qiáng)化執(zhí)政能力，以維系一黨制的運(yùn)作。
我研究所涉及的議題，包括幾個(gè)范疇的討論：干部管理體制、政策改革與決策模式、高干的后勤制度、黨的儀式性制度、輿情管理與宣傳體制，以及國(guó)家治理運(yùn)作。舉例來(lái)說(shuō)，我和寇健文老師發(fā)表于China Journal(2014)的一篇討論干部任命制的文章，提出了一個(gè)潛在的問(wèn)題：干部晉升的年齡困境（AgeDilemma）。我們指出，為了擺脫這個(gè)困境，黨的干部管理體系內(nèi)部，出現(xiàn)了幾方式來(lái)讓干部得以擺脫常規(guī)的甄補(bǔ)形式，而能獲得較迅速的升遷。
又例如，在另一篇發(fā)表在China Quarterly(2014)的文章中，我試圖討論中國(guó)政府的政策學(xué)習(xí)與政策擴(kuò)散（policy diffusion）過(guò)程。我在這篇文章中，提到了“Experimentation under Hierarchy in Local Conditions”的概念，認(rèn)為中國(guó)政府會(huì)在適合的地方進(jìn)行政策試點(diǎn)來(lái)降低政策創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。所謂的“適合”，包括該地具備一定的政治條件與經(jīng)濟(jì)條件。另一篇發(fā)表在Modern China(2017)的文章，則討論領(lǐng)導(dǎo)人的調(diào)研過(guò)程，對(duì)于政策創(chuàng)新與擴(kuò)散的示范功能，并分析調(diào)研的政治功能。我以科學(xué)發(fā)展觀的政策為例，去討論領(lǐng)導(dǎo)人在調(diào)研過(guò)程中所釋放的訊息與相關(guān)的政策創(chuàng)新。
我也針對(duì)黨在政治決策上的過(guò)程，做了研究。一篇發(fā)表在China Journal(2019)的文章，討論“領(lǐng)導(dǎo)小組”的機(jī)制、功能與運(yùn)作。我主要討論領(lǐng)導(dǎo)小組的三個(gè)主要角色：小組組長(zhǎng)、牽頭部門(mén)首長(zhǎng)，以及辦公室主任，去探究他們?nèi)绾瓮高^(guò)正式制度途徑與非正式政治制度途徑，去整合部門(mén)的相關(guān)利益。
最后，我近年來(lái)的一個(gè)關(guān)注重點(diǎn)，移到了國(guó)家的基層治理。在即將發(fā)表在Problems of Post-Communism的一篇文章中，我與廖幸謬博士，共同撰文討論中國(guó)當(dāng)代農(nóng)村的扶貧政策。我們選擇了一個(gè)尚未被充分討論的議題——駐村“第一書(shū)記”——去分析上級(jí)政府是如何透過(guò)這項(xiàng)制度去穿透（penetrating）下級(jí)政府，讓上級(jí)的扶貧政策受到有力的推行。這項(xiàng)做法，對(duì)于強(qiáng)化中央對(duì)基層的治理能力，扮演了一定的功能。
換言之，我這幾年的研究，從組織∕菁英面向，與國(guó)家∕社會(huì)面向著手，討論了幾個(gè)相關(guān)議題，并都已經(jīng)發(fā)表了數(shù)篇SSCI的文章。我希望這些研究，對(duì)于當(dāng)代中國(guó)的政治或社會(huì)研究，能做出一些貢獻(xiàn)。
一場(chǎng)“自我救贖”的學(xué)術(shù)歷程
我走上學(xué)界這條路，可以說(shuō)是個(gè)意外。從小，我的成績(jī)不是挺好，小學(xué)與中學(xué)老師對(duì)我的評(píng)價(jià)多是“中規(guī)中矩”、“勤能補(bǔ)拙”等令人有點(diǎn)沮喪的話（現(xiàn)在看起來(lái)）。家人對(duì)我的期待，也僅是希望我長(zhǎng)大后出社會(huì)，有能力照顧自己即可。其實(shí)，我在大學(xué)之前所受的教育，是非常填鴨式的教法，加上父母的觀念比較保守，完全以考試和分?jǐn)?shù)來(lái)評(píng)價(jià)知識(shí)的學(xué)習(xí)效果，令我非常反感。因此，在國(guó)中與高中時(shí)期的學(xué)習(xí)，基本上是有意識(shí)的抵觸與對(duì)抗。回想當(dāng)時(shí)的歲月，確實(shí)非常不振作。但臺(tái)灣這種填鴨式的教育環(huán)境，始終讓我有窒息的感覺(jué)，一直想逃離。
1995年，我參加了臺(tái)灣的大學(xué)聯(lián)考。父母考慮到我過(guò)去的學(xué)習(xí)狀況不佳，在各領(lǐng)域沒(méi)有什么特殊的表現(xiàn)，因此強(qiáng)迫我在填分發(fā)志愿時(shí)，優(yōu)先填寫(xiě)臺(tái)灣各地的師范學(xué)院。臺(tái)灣當(dāng)時(shí)有九所師范學(xué)院，是培養(yǎng)小學(xué)老師的專門(mén)機(jī)構(gòu)。我希望填寫(xiě)歷史系或政治系，但父母認(rèn)為這些系所未來(lái)沒(méi)有工作保障，因此堅(jiān)持要填寫(xiě)師范學(xué)院，畢業(yè)之后便可以成為小學(xué)老師。當(dāng)時(shí)，和父母大吵了一架，但終究沒(méi)有勇氣堅(jiān)持我的選擇。最后，分發(fā)成為臺(tái)中師范學(xué)院社會(huì)科教育學(xué)系，成為當(dāng)年的大一新鮮人。
進(jìn)入師范學(xué)院后，很快的就從新鮮人的喜悅，回到了自己的真實(shí)世界。我對(duì)離開(kāi)小學(xué)教育界的決心，有增無(wú)減。當(dāng)時(shí)的師范學(xué)院在大學(xué)體系內(nèi)，是極為封閉的系統(tǒng)。舉例來(lái)說(shuō)，校內(nèi)老師對(duì)于臺(tái)灣風(fēng)起云涌的民主化與本土化運(yùn)動(dòng)，多持?jǐn)骋暤膽B(tài)度。在學(xué)習(xí)過(guò)程中，這四年大學(xué)教育對(duì)我的知識(shí)淬煉幾乎沒(méi)有幫助，于是我開(kāi)始逃學(xué)，甚至缺席期末考。我跑到圖書(shū)館自修，待在書(shū)店，或是到處聽(tīng)演講，尋找在思想上的啟發(fā)。大學(xué)成績(jī)之爛，從成績(jī)單一望便可知。我記得每年的平均分?jǐn)?shù)多落在65分上下，被當(dāng)?shù)舻目颇坎粍倜杜e。大四那年，我重修了30幾個(gè)學(xué)分，幾乎畢不了業(yè)。大學(xué)畢業(yè)后，我僅當(dāng)了一年的小學(xué)老師，便自愿放棄教師資格。我當(dāng)時(shí)的想法，是考一個(gè)與法政相關(guān)的研究所，好好重新充實(shí)我的相關(guān)知識(shí)。最后，我考入了政治大學(xué)東亞研究所，在這個(gè)以研究中國(guó)大陸聞名的教研單位，度過(guò)我的碩士班與博士班的8年時(shí)光。
博士學(xué)位的修讀期間，內(nèi)心開(kāi)始有了彷徨與不安。我對(duì)于未來(lái)渺茫的前途有點(diǎn)悲觀。當(dāng)年放棄了小學(xué)教職，全力攻讀研究所的決定，是否過(guò)于沖動(dòng)與自負(fù)？在當(dāng)時(shí)，臺(tái)灣高教的萎縮的現(xiàn)象已經(jīng)逐漸浮現(xiàn)，由于在1990年代后，臺(tái)灣新生兒的出生率逐年降低，這讓許多大學(xué)在2010年之后，無(wú)法招到充足的學(xué)生，財(cái)政出現(xiàn)問(wèn)題，因此降低了教職的甄補(bǔ)量。許多畢業(yè)的學(xué)長(zhǎng)姐，成為流浪博士，四處以鐘點(diǎn)計(jì)酬的方式授課，卻找不到正式教職來(lái)保障工作與生活。再加上本土博士在條件上，不如海歸派，畢業(yè)之后找不到正式教職成為常態(tài)。我開(kāi)始理解到父母當(dāng)年的擔(dān)憂。每次參加親朋好友的聚會(huì)，也常被冷嘲熱諷，譏笑一位年過(guò)30歲的男人還沒(méi)有正式工作。好高騖遠(yuǎn)、不切實(shí)際等負(fù)面批評(píng)，陸續(xù)傳到我的耳里。當(dāng)時(shí)放棄小學(xué)教職的決定是不是一個(gè)錯(cuò)誤？好幾次，在夜闌人靜的政治大學(xué)操場(chǎng)上，我一個(gè)人獨(dú)自走著，也默默地問(wèn)自己。
一定要拼出成績(jī)！不想被人看不起！我的人生在大學(xué)畢業(yè)后，經(jīng)歷了一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)（turning point），放棄小學(xué)教職而開(kāi)始進(jìn)行學(xué)術(shù)研究。從路徑依賴（path dependence）的角度來(lái)說(shuō)，這個(gè)轉(zhuǎn)折之后沉淀成本（suck cost）極高，我也只能硬著頭皮走下去，不然就前功盡棄，真的是一事無(wú)成了。我用兩年的時(shí)間，全心把博士論文寫(xiě)完。期間，我獲得中研院政治所的博士培育計(jì)劃，很感謝當(dāng)時(shí)的吳玉山主任與師長(zhǎng)對(duì)我的提攜。
此外，我從碩士班開(kāi)始，就強(qiáng)迫自己盡量撰寫(xiě)論文，并發(fā)表在臺(tái)灣的重要期刊。累計(jì)到博士班畢業(yè)，我在臺(tái)灣社會(huì)科學(xué)引文索引核心期刊（TSSCI）已經(jīng)發(fā)表了10篇。但很不幸的是，這還是無(wú)法讓我找到正式教職。在畢業(yè)后兩年的教師面試，處處碰壁。當(dāng)時(shí)，真的有不如歸去的想法。如果再選擇一次，我一定不會(huì)放棄小學(xué)教職。
所幸，在2010年6月畢業(yè)后，我隨即就獲得科技部的經(jīng)費(fèi)，到博士班導(dǎo)師寇健文教授那邊擔(dān)任博士后研究員。前后在寇老師那邊，擔(dān)任兩年又兩個(gè)月的博士后生涯。這個(gè)待遇，讓我避免像許多流浪博士一樣，到處打工兼課而無(wú)暇研究。對(duì)于科技部與寇老師的這份恩情，我永遠(yuǎn)感念于心！當(dāng)時(shí)，我聽(tīng)從寇老師的建議，開(kāi)始著力于英文文章的發(fā)表，希望能發(fā)表于SSCI期刊，看能否增加求職的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
我將過(guò)去的一些未發(fā)表的研究，撰寫(xiě)了兩篇文章，都投到SSCI刊物。第一篇投稿到Modern Asian Studies，主編沒(méi)送審就直接拒稿了。另一份投到知名的中國(guó)研究刊物──Journal of Contemporary China──主編只收到一位審查人的建議，然后也決定退稿，因?yàn)樵u(píng)價(jià)實(shí)在太差勁了。第一回算是玩完了。我還記得Journal of Contemporary China的審查人，有一句評(píng)語(yǔ)是這么寫(xiě)：Very bad logic andcontent, not worth reviewing at all。當(dāng)時(shí)，心理有點(diǎn)不服氣，好歹我也在臺(tái)灣的TSSCI發(fā)表了10篇文章，怎么審查人講的好像我完全不會(huì)寫(xiě)論文一樣！
怎么辦呢？在求學(xué)時(shí)，政治大學(xué)的老師沒(méi)有教我怎么寫(xiě)英文論文，但在寶貴的博士后時(shí)期，我一定要想辦法寫(xiě)幾篇英文并獲得SSCI的接受，不然就沒(méi)意義了。當(dāng)時(shí)為了增強(qiáng)我的英文口語(yǔ)和作文能力，自費(fèi)請(qǐng)了一位英文家教，她是英國(guó)女孩，小名叫Nikki。她獲得臺(tái)灣“外交部”的兩年獎(jiǎng)助金，到政治大學(xué)外交所攻讀碩士學(xué)位。在一次家教課程時(shí)，我跟Nikki提到，我有兩篇英文文章被退稿，她感到有點(diǎn)訝異，要我把文章拿給她看?？床坏饺昼?，Nikki告訴我，被退稿是當(dāng)然的，因?yàn)槲业膶?xiě)作除了文法有問(wèn)題外，最致命的缺陷是，寫(xiě)作邏輯完全不是英文思維，而是標(biāo)準(zhǔn)的中式論文。Nikki說(shuō)，幸好她懂得中文，可以了解我文章的意思，但一位沒(méi)有中文背景的西方人，肯定很難看懂我在寫(xiě)什么。我希望Nikki多教我一些，因此讓她教我怎么寫(xiě)論文，甚至跟她掛名合作。
經(jīng)過(guò)一年的學(xué)習(xí)，我逐漸能理解中文與英文的表述方式，幾乎是截然不同的兩種世界。華人的英文寫(xiě)作，在文法與用字上，可以請(qǐng)英文專業(yè)人士來(lái)修改。但論文邏輯與表述方式一旦有瑕疵，則很難修改。這往往是決定一篇論文是否被接受的關(guān)鍵之一，因?yàn)槟阌泻玫挠^點(diǎn)，好的材料，若無(wú)足夠的寫(xiě)作技藝（writing craft），則無(wú)法透過(guò)“論文包裝”來(lái)達(dá)到事半功倍之效。
在博士后研究員的第二年，第一篇成功挑戰(zhàn)SSCI的論文出現(xiàn)了。一篇討論中國(guó)宣傳制度的文章，被重要的中國(guó)研究期刊China Quarterly所接受。在收到接受信的那一剎那，我感動(dòng)得掉眼淚，足足哭了五分鐘。沒(méi)過(guò)多久，另一篇討論中國(guó)黨內(nèi)選舉制度的文章，則被加州大學(xué)柏克萊分校出版的Asian Survey接受，但這次我只有哭一分鐘。從感動(dòng)的時(shí)間急遽下降來(lái)看，證明經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的邊際效用遞減法則（The law of diminishingmarginal utility），確實(shí)亙古不易。在2012年，我已經(jīng)有兩篇SSCI文章，加上其他的TSSCI，讓我順利在當(dāng)年進(jìn)入“中央研究院”政治所工作。之后陸續(xù)發(fā)表文章，迄今已經(jīng)有25篇英文文章被接受或刊登。
回顧自己在過(guò)去二十年的人生經(jīng)歷。平心而論，我真的寫(xiě)不出太華麗的辭藻，說(shuō)明自己有什么高貴的動(dòng)機(jī)，驅(qū)使我進(jìn)入學(xué)術(shù)界工作。當(dāng)時(shí)，只是因?yàn)椴幌肜^續(xù)待在小學(xué)教育界，而另謀出路。在陰錯(cuò)陽(yáng)差的情況下，我選擇了深化學(xué)術(shù)研究這條路?；蛟S，若有機(jī)會(huì)再回到20年前，我不會(huì)堅(jiān)持一定要放棄小學(xué)教職（古人的智慧告訴我們，乖乖聽(tīng)爸媽的話真的不會(huì)錯(cuò)），更不會(huì)一頭栽進(jìn)學(xué)術(shù)界。誠(chéng)如法國(guó)作家Boris Cyrulnik在著作《逃，生：從創(chuàng)傷中自我救贖》（Sauve-toi, la viet’appelle）所說(shuō)的，讓困頓經(jīng)歷能夠秘密地出柜，并發(fā)展出心靈韌性（resilience）來(lái)自我救贖。或許，這二十年的遭遇與閱歷，正是一段自我救贖的過(guò)程吧！
博士論文的構(gòu)思與回顧
1. 契子
當(dāng)2010年1月底的某一天，我在計(jì)算機(jī)前將博士論文初稿的最后一個(gè)字打出來(lái)之后，整個(gè)人癱坐在椅子上。歷經(jīng)兩年的構(gòu)思與一年的撰寫(xiě)，這本論文──中國(guó)大陸省級(jí)政治改革的邏輯：“政績(jī)─派系”模式的解釋──終于完成了。但很意外的，心里卻沒(méi)有太多欣喜的感覺(jué)，我直覺(jué)接下來(lái)的挑戰(zhàn)將更嚴(yán)峻，包括口試、論文修改、尋找教職。但唯一值得安慰的，是我確信自己即將擺脫學(xué)生的生涯，走向人生的下一個(gè)階段。
回想自己在政治大學(xué)東亞所的碩士班、博士班修業(yè)期間，受到師長(zhǎng)與同學(xué)的啟迪甚多。論文指導(dǎo)教授是政治大學(xué)政治系的寇健文博士。記得我和寇老師的結(jié)緣，是在2004年初的某一天，當(dāng)我寫(xiě)完一篇關(guān)于黨內(nèi)派系研究的文章后，不知道要找誰(shuí)幫我審閱，竟不知天高地厚的寫(xiě)信給寇老師，詢問(wèn)他是否愿意給我意見(jiàn)，老師也很爽快的答應(yīng)。之后，寇老師請(qǐng)我做兼任助理，正式將我引進(jìn)中國(guó)政治的殿堂。這幾年來(lái)，寇老師不嫌我行政能力的不足，愿意繼續(xù)給我工讀的機(jī)會(huì)，一路栽培我到博士班。論文寫(xiě)作與修改的過(guò)程中，多次和老師討論當(dāng)中的問(wèn)題，感謝老師給我反省與修正的機(jī)會(huì)。
另外，幾位老師的提攜與指導(dǎo)，也令我難以忘懷的?？谠囄瘑T楊開(kāi)煌老師、吳玉山老師、徐斯儉老師、張執(zhí)中老師，針對(duì)筆者原稿提出了許多建設(shè)性的建議與質(zhì)疑，令我感到受益匪淺。關(guān)向光老師是我在碩士班的指導(dǎo)老師，我永遠(yuǎn)感念關(guān)老師的處事風(fēng)范與對(duì)筆者的照顧。李英明老師是帶領(lǐng)我踏進(jìn)中國(guó)大陸研究領(lǐng)域的入門(mén)老師，碩士班時(shí)期上李老師的中國(guó)意識(shí)型態(tài)課程的回憶，仍是歷歷在目。文化大學(xué)的趙建民老師對(duì)于黨政事務(wù)的熟悉，是我常常請(qǐng)教的對(duì)象。在浙江大學(xué)教研的耿曙老師，也是我的啟蒙老師。耿老師對(duì)于研究方法與論文寫(xiě)作的指導(dǎo)，是我在學(xué)生時(shí)期的另一個(gè)收獲。
這本博士論文，記錄了我在東亞研究所博士班時(shí)期的一段思索過(guò)程。從架構(gòu)建立、數(shù)據(jù)搜集、理論驗(yàn)證，以及內(nèi)容的撰寫(xiě)，都讓我倍感壓力。諸多關(guān)鍵問(wèn)題，是反復(fù)推敲才逐漸厘清。博士論文的初始想法，是我在2006年左右，研究“黨內(nèi)民主”建設(shè)（例如鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委的公推直選、黨代會(huì)常任制）。透過(guò)文獻(xiàn)閱讀與樣本分析，我發(fā)現(xiàn)中國(guó)大陸在當(dāng)時(shí)推動(dòng)黨內(nèi)民主的主要地區(qū)，主要是貧困鄉(xiāng)鎮(zhèn)。這似乎不符合西方民主化理論的預(yù)期──經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致民主──如果黨內(nèi)民主也屬于一種“民主”，那為何推動(dòng)的主要地區(qū)不是中國(guó)富庶省份？這個(gè)問(wèn)題，困擾了我兩年，我搜集相關(guān)文獻(xiàn)資料，發(fā)現(xiàn)部分學(xué)者已經(jīng)試圖對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行討論，但欠缺整體而宏觀的面向的分析研究。我與寇老師討論了幾次，在他的鼓勵(lì)下，決定以該題目為博士論文。
2. 困惑
我當(dāng)時(shí)的一個(gè)困惑，是想回答一個(gè)顯而易見(jiàn)的問(wèn)題：為何中國(guó)大陸地方所出現(xiàn)的政治改革，模式與進(jìn)程并不盡相同？事實(shí)上，部分大陸學(xué)者已經(jīng)注意到中國(guó)大陸省份改革的迥異，但其觀點(diǎn)散見(jiàn)于一些座談會(huì)發(fā)言與時(shí)評(píng)文章。李凡針對(duì)四川與浙江的政改模式，做出精辟的洞察。他認(rèn)為四川的改革是政府所推動(dòng)的，著眼于政府體制內(nèi)部的改革，因此指導(dǎo)性較強(qiáng)；而浙江的改革則重視政府與人民之間的關(guān)系，因此自發(fā)性較強(qiáng)。有學(xué)者從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的觀點(diǎn)，去解釋溫嶺為何實(shí)施“民主懇談”。由于浙江的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)已到了一定程度，使得官員不再以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為互相攀比的表現(xiàn)，而更重視社會(huì)綜合發(fā)展的狀況，這使得“民主懇談”的政改在溫嶺得以推動(dòng)。史衛(wèi)民指出，中國(guó)基層民主政治的發(fā)展路徑存“自上而下”、“自下而上”與“中間突破”的爭(zhēng)論。這些不同的改革路徑，有可能會(huì)造成改革模式的迥異。上述學(xué)者的觀點(diǎn)，提供筆者一些靈感，但由于多數(shù)文章并非嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)著作，因此欠缺周嚴(yán)的理論架構(gòu)以及詳實(shí)的數(shù)據(jù)，論點(diǎn)并不深入而流于片面。
我希望提出一個(gè)簡(jiǎn)單而富有學(xué)術(shù)性的分析架構(gòu)，并透過(guò)個(gè)案比較，更有系統(tǒng)地回答這個(gè)問(wèn)題。在浩卷繁帙的文獻(xiàn)中，往往可以看到學(xué)者多從中央的角度，去描繪中國(guó)推行了何種政治改革。但卻欠缺從地方的角度，去剖析不同的省份為何推行不同模式、進(jìn)程的政改？如果中央有一套既定政改方針，那何以地方會(huì)呈現(xiàn)出不同的政治發(fā)展？如果我們仔細(xì)思考這個(gè)問(wèn)題，會(huì)發(fā)現(xiàn)似乎有一些特殊的因素，制約著中央、地方領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)于政治改革的認(rèn)知與方針。這些特殊的因素究竟是什么？我反復(fù)思索了近三年，并將這段日子的“愚者之得”寫(xiě)成該本博士論文。
簡(jiǎn)言之，我希望以較為重要的解釋項(xiàng)，來(lái)討論這個(gè)有趣的現(xiàn)象。在查閱相關(guān)文獻(xiàn)并透過(guò)思考后，我進(jìn)一步將解釋項(xiàng)放置在“非正式政治”（informal politics）的“派系政治”，以及“正式政治”（formal politics）的“干部考核制”。我用這兩個(gè)變項(xiàng)，作為博士論文的核心關(guān)鍵。
我進(jìn)一步將研究問(wèn)題聚焦于兩個(gè)層次。其一，為何少數(shù)地方省份，出現(xiàn)了大規(guī)模且激進(jìn)的政治改革？我從派系政治的觀點(diǎn)出發(fā)。文獻(xiàn)對(duì)于“派系政治”有深入的探討。其理論核心，是黎安友（AndrewJ. Nathan）稱之的“扈從關(guān)系”（clientelist tie）。我認(rèn)為這些發(fā)動(dòng)改革省份的一把手，可能和中央領(lǐng)導(dǎo)人，存在著某種信任的特殊關(guān)系，因此上級(jí)給予這些省份更多的改革先行權(quán)，從而引發(fā)大規(guī)模且激進(jìn)的改革。
中央與省級(jí)一把手是否存在扈從關(guān)系，是影響該省是否會(huì)出現(xiàn)政治改革的關(guān)鍵。這個(gè)問(wèn)題涉及到一個(gè)核心的關(guān)鍵，也就是省委書(shū)記是否有能力承擔(dān)改革的風(fēng)險(xiǎn)（risk)。政治改革的風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)存在于中央與地方干部之間。對(duì)于中央而言，“風(fēng)險(xiǎn)”在于政改在社會(huì)主義國(guó)家沒(méi)有先例可循。就地方干部而言，其“風(fēng)險(xiǎn)”在于中央所提出的許多政改，只是一個(gè)空泛的原則，必須進(jìn)一步來(lái)具體化、操作化。但地方干部的“改革模式”與“結(jié)果”，必須透過(guò)中央的認(rèn)定，才能夠成為地方干部的政治利得。相反的，如果改革模式與結(jié)果，并不受到中央認(rèn)可，則政改反而成為推動(dòng)者的負(fù)資產(chǎn)，可能斷送其仕途。重慶市某黨委書(shū)記，在2004年實(shí)施鎮(zhèn)黨委書(shū)記和鎮(zhèn)長(zhǎng)的直選改革，被認(rèn)定違背上級(jí)組織的領(lǐng)導(dǎo)而遭到撤職處分，就是一個(gè)例子。我認(rèn)為政改的成敗，并沒(méi)有一個(gè)明顯的預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)。這反映激進(jìn)的政改存在較高的風(fēng)險(xiǎn)與不確定，有時(shí)必須賭上政治生命，對(duì)于干部而言無(wú)異是一場(chǎng)“零和”游戲（zero sum game)。
對(duì)于干部而言，如何降低風(fēng)險(xiǎn)就是核心的關(guān)鍵。就省委書(shū)記而言，其與最高領(lǐng)導(dǎo)人是否存在著高度信任，是一個(gè)非常重要的因素。最高領(lǐng)導(dǎo)人將更大的改革試點(diǎn)權(quán)交給自己的“扈從者”（client），而這些“扈從者”也“預(yù)知”自己未來(lái)的改革，將會(huì)得到最高領(lǐng)導(dǎo)人的默許與包容。即便改革失敗，“扈從者”也不容易受到處分，因而愿意推動(dòng)更為先進(jìn)的改革。省委書(shū)記和最高領(lǐng)導(dǎo)人的“扈從關(guān)系”(parton-clientship)，使得省委書(shū)記獲得心態(tài)上的安適感。誠(chéng)如白魯恂（Lucian W. Pye）指出，在中國(guó)文化當(dāng)中，依附權(quán)威是獲取安全感最佳的手段，這是“關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”在中國(guó)政治亙古不衰的原因。
其二，為何這些少數(shù)省份的改革模式迥異？這些地方出現(xiàn)的改革主要有兩類，一是政治改革（例如干部甄補(bǔ)方式），一是行政改革（例如部門(mén)整并）。“派系政治”只能解釋為何少數(shù)省份會(huì)出現(xiàn)大規(guī)模的政治改革，但無(wú)法說(shuō)明為何這些改革的類型不一樣。對(duì)此，我進(jìn)一步提出“政績(jī)導(dǎo)向的機(jī)會(huì)主義”來(lái)解釋。在中央重視的兩大政績(jī)指標(biāo)——小康社會(huì)、和諧社會(huì)——省委書(shū)記會(huì)做出理性抉擇。在省級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的任期有限的前提下，干部會(huì)在小康社會(huì)（經(jīng)濟(jì)發(fā)展）、和諧社會(huì)（社會(huì)維穩(wěn)）的“政績(jī)”考核中，追求任期內(nèi)易于實(shí)踐的目標(biāo)。誠(chéng)如白蘇珊（Whiting Susan）所言，地方領(lǐng)導(dǎo)會(huì)依據(jù)high-powered incentives，選擇有利的考核項(xiàng)目進(jìn)行表現(xiàn)。
我認(rèn)為這是地方干部依據(jù)地方具體狀況來(lái)追求的改革實(shí)效最大化。貧瘠地區(qū)較需要進(jìn)行社會(huì)維穩(wěn)，因此政治改革有助于這項(xiàng)任務(wù)。這可以2005年前后的四川為例。而較富裕地方，則傾向追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而推對(duì)行政改革。這個(gè)個(gè)案以廣東為樣版。在干部考核制的激勵(lì)下，地方領(lǐng)導(dǎo)干部為追求政績(jī)導(dǎo)向的機(jī)會(huì)主義，因此會(huì)依據(jù)地方狀況，來(lái)決定是傾向于推動(dòng)政治或行政改革。這就是我博士論文的主要觀點(diǎn)。
3. 探索
在有了基本的研究問(wèn)題與理論架構(gòu)后，我接下來(lái)就是要找出實(shí)證數(shù)據(jù)，并透過(guò)適合的研究設(shè)計(jì)來(lái)論證我的想法。我透過(guò)跨個(gè)案分析（cross-case analysis）的方法，選擇幾個(gè)中國(guó)大陸的省份，進(jìn)行比較研究。首先，我必須先選擇一個(gè)不合“常理”的個(gè)案來(lái)進(jìn)行解釋。我想要問(wèn)的問(wèn)題是：為什么經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的省份，領(lǐng)導(dǎo)干部要進(jìn)行“基層首長(zhǎng)選制”的改革？這個(gè)現(xiàn)象的代表省份是四川，但該現(xiàn)象卻不合“現(xiàn)代化理論”的預(yù)期，我將以四川為個(gè)案去剖析這個(gè)有趣的問(wèn)題。
其次，依循著四川的研究結(jié)果，我進(jìn)一步要問(wèn)的是：假如在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的省份，領(lǐng)導(dǎo)干部是不是就不積極推動(dòng)“基層首長(zhǎng)選制”改革？如果四川是從“正面”（positive）的結(jié)果去建立理論，則我們必須借用“反面”（negative）的角度去加強(qiáng)理論，它屬于四川政改的“反面?zhèn)€案”。由于社會(huì)科學(xué)難以透過(guò)實(shí)驗(yàn)的操作來(lái)制造兩種對(duì)立的情境，因此納入“反面?zhèn)€案”來(lái)做“跨個(gè)案研究”，成為加強(qiáng)“因果效度”的方法。該個(gè)案作為對(duì)照組，必須和實(shí)驗(yàn)組呈現(xiàn)“最大相似”（most similar）的情境，以探求“在其他條件相似的情況下，如果變項(xiàng)A消失，是否結(jié)果也消失”。廣東和四川正是“最大相似”的情境。兩省的政治體制相同。但廣東、四川兩省的經(jīng)濟(jì)狀況不同。廣東作為四川的“反面?zhèn)€案”，筆者將得出以下結(jié)論：在經(jīng)濟(jì)富饒的廣東，領(lǐng)導(dǎo)干部普遍不熱衷追求“基層首長(zhǎng)選制”改革，反而偏好推動(dòng)“行政三分制”來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)。從四川與廣東的正、反個(gè)案中，本研究已經(jīng)建立了更全面的理論：經(jīng)濟(jì)貧困的省份，領(lǐng)導(dǎo)干部?jī)A向改革“基層首長(zhǎng)選制”；而經(jīng)濟(jì)富裕的省份，則偏好推動(dòng)“行政三分制”。
最后，在透過(guò)“正面”與“反面”的個(gè)案，去建立理論后，必須更進(jìn)一步去深究，是否有不符和理論預(yù)設(shè)的“異例”（anomaly）？這些異例是否會(huì)對(duì)原有理論存在更多啟發(fā)？我的第三個(gè)問(wèn)題是：是否有個(gè)別省份的政改不符合四川、廣東個(gè)案所建立的理論？其原因?yàn)楹?？江蘇就是一個(gè)有趣的異例。該省經(jīng)濟(jì)富饒，卻廣為推行“基層首長(zhǎng)選制”改革，這不符合前文理論的預(yù)期。江蘇這個(gè)異例有幾個(gè)議題值得深入討論，包括：為何中會(huì)選擇該省進(jìn)行“基層首長(zhǎng)選制改革”的試點(diǎn)？是否是該省有推動(dòng)“基層首長(zhǎng)選制改革”的歷史背景？李源潮在推動(dòng)該項(xiàng)改革后，對(duì)其仕途是否有所幫助？上述問(wèn)題，我都一一答復(fù)在博士論文。
簡(jiǎn)言之，在2005年至2010年，四川與廣東分別推動(dòng)中國(guó)境內(nèi)最大規(guī)模的政治與行政改革。此外，我還納入的江蘇這個(gè)有趣的個(gè)案。該省的南北兩地分別試行政治與行政改革，蘇北的經(jīng)濟(jì)不佳而蘇南的條件富裕，這進(jìn)一步論證的我的假設(shè)。因此就“派系”與“政績(jī)”的面向來(lái)看，確實(shí)可解釋──何以這三省推動(dòng)大規(guī)模改革？及為何其改革的類型出現(xiàn)迥異？──這兩個(gè)我在博士論文當(dāng)中，想回答的關(guān)鍵議題。
派系與政績(jī)兩個(gè)變項(xiàng)，是學(xué)界在解釋中國(guó)地方官員行為與升遷的兩個(gè)重要概念。為了增強(qiáng)我對(duì)文獻(xiàn)的理解，我花了一年的時(shí)間盡量搜讀相關(guān)的文獻(xiàn)著作。包括薄智躍、Maria Edin、Frederick C.Teiwes、何包剛、Lowell Dittmer、李成、李連江、Kevin J. O’Brien……等人的文章與專書(shū)。這些文獻(xiàn)對(duì)我來(lái)說(shuō)，幫助極大。
事實(shí)上，我在研究生時(shí)期，就大量閱讀西方關(guān)于中國(guó)政治研究的文獻(xiàn)。我發(fā)現(xiàn)西方文獻(xiàn)的強(qiáng)項(xiàng)，是將復(fù)雜的現(xiàn)象與以概念化和理論化，并能與比較政治或其他學(xué)科的領(lǐng)域進(jìn)行對(duì)話。這一點(diǎn)，中文作品多所不及。但西方文獻(xiàn)的缺失，是往往欠缺足夠的實(shí)證數(shù)據(jù)來(lái)論證。這一點(diǎn)反而是中文作品的強(qiáng)項(xiàng)。
我希望博士論文不但有一個(gè)創(chuàng)新的架構(gòu)，還可以看到豐富扎實(shí)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)來(lái)論證。我搜集了大量的省級(jí)與地方的報(bào)刊，閱讀后做時(shí)序的整理來(lái)還原個(gè)案的歷史場(chǎng)景。在2009年3月間，我有幸獲得政治大學(xué)的經(jīng)費(fèi)支助，赴香港中文大學(xué)“中國(guó)研究服務(wù)中心”半個(gè)月，進(jìn)行資料搜集。我從推滿報(bào)紙的書(shū)庫(kù)，搬出江蘇省委機(jī)關(guān)報(bào)：“新華日?qǐng)?bào)”，進(jìn)行影印與閱讀。我在中國(guó)研究服務(wù)中心待了將近半個(gè)月的時(shí)間，從早上九點(diǎn)半開(kāi)始工作，一直做到下午五點(diǎn)左右休息。這段日子回想起來(lái)，是一個(gè)很充實(shí)的時(shí)光，特別是現(xiàn)在公務(wù)繁忙，要騰出一個(gè)禮拜的時(shí)間去做這種數(shù)據(jù)搜集，都非常不容易。
另一次的資料搜集，是2008年7月，我獲得臺(tái)灣陸委會(huì)的“中華發(fā)展基金”的補(bǔ)助，赴大陸進(jìn)行一個(gè)月的資料搜集。透過(guò)政治大學(xué)陳德升老師的協(xié)助，我到上海社科院進(jìn)行一個(gè)月的學(xué)者訪談與資料搜集。期間，我與許多大陸先進(jìn)交換意見(jiàn)，獲得許多指點(diǎn)與啟發(fā)。我特別感謝上海社科院的劉杰老師與王海良老師對(duì)我的指導(dǎo)。透過(guò)在大陸的田調(diào)，我取得了許多寶貴的資料，并激起我更多的想法。這段時(shí)光對(duì)我的幫助真的很大。
在歷經(jīng)兩年多的資料搜集后，我相信當(dāng)初的假設(shè)可能是成立的。2009年，我獲得“中央研究院”政治所的博士后選人培育計(jì)劃，資助我一年的論文撰寫(xiě)經(jīng)費(fèi)，讓我心無(wú)旁騖的將論文完成。我用了半年就將博士論文的初稿趕出來(lái)，再用三個(gè)月來(lái)修正補(bǔ)充。2010年3月，我通過(guò)了博士論文的答辯，并順利在該年6月底，取得政治大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位。
4. 省思
在我進(jìn)行論文撰寫(xiě)期間，一個(gè)始終困擾我的問(wèn)題，也可能是多數(shù)中國(guó)研究學(xué)者的疑義，那就是中國(guó)研究對(duì)于整個(gè)政治科學(xué)或比較政治的通則化，是一個(gè)幫助或削弱？太多學(xué)者在這方面進(jìn)行辯論。例如，Kevin J. O’Brien認(rèn)為中國(guó)的個(gè)案有其特殊的生命力與價(jià)值；但也有一些比較政治的學(xué)者認(rèn)為中國(guó)的個(gè)案應(yīng)該放置在世界政治的視野中來(lái)展現(xiàn)，換言之，中國(guó)的個(gè)案并不特殊，學(xué)者應(yīng)該要從中國(guó)與其他國(guó)家的比較中，追求定律與法則。
我在博士論文撰寫(xiě)期間，一直想透過(guò)較新的比較研究方法，來(lái)展現(xiàn)出中國(guó)研究的新意義。在博士班期間，我對(duì)于Charles C. Ragin、David Collier、James Mahoney、Alexander L. George和John Gerring等人發(fā)展的Qualitative Comparative Analysis (QCA)，例如Boolean algebra analysis來(lái)追求因果關(guān)系，或利用Conceptual constructionanalysis來(lái)定義概念內(nèi)涵，深深感到著迷，也希望運(yùn)用這套方式在我的個(gè)案比較當(dāng)中。我在博士論文用了不少篇幅寫(xiě)了關(guān)于質(zhì)性研究方法與個(gè)案選擇等內(nèi)容，試圖想把中國(guó)研究與比較政治的理論或途徑接軌。但在口試期間，也有老師提醒我在傳統(tǒng)的中國(guó)研究的領(lǐng)域，這套QCA恐怕不是主流，未來(lái)會(huì)找不到對(duì)話的學(xué)者。當(dāng)時(shí)我認(rèn)為這應(yīng)該不是問(wèn)題，但后來(lái)我將這些運(yùn)用QCA的中國(guó)研究文章投稿，馬上被主編退回。
在我這幾年的學(xué)術(shù)生涯中，要在比較政治學(xué)者和中國(guó)研究學(xué)者當(dāng)中二擇一，我毋寧選擇后者。當(dāng)然，我不是不認(rèn)為比較政治或新的研究途徑不重要，但在傳統(tǒng)的中國(guó)政治研究中，目前學(xué)界的主流似乎還是對(duì)于新穎的中國(guó)故事，或是中國(guó)學(xué)者熟悉的一些概念感到有興趣。換言之，傳統(tǒng)中國(guó)研究和比較政治之間的隔閡，確實(shí)存在，這也迫使年輕學(xué)者必須選邊站，以利于日后在相關(guān)重點(diǎn)期刊中，找到同好來(lái)刊登研究著作。歷經(jīng)博士論文的洗禮和日后的發(fā)展，我目前將自己包裝成一位中國(guó)研究學(xué)者，但日后行有余力，我還是希望能從比較政治的視野來(lái)進(jìn)一步強(qiáng)化自己對(duì)于中國(guó)研究的認(rèn)知。
5. 余韻
這本博士論文的構(gòu)思與資料搜集，讓我花了些心力。而博論的內(nèi)容與架構(gòu)，奠立了我往后進(jìn)一步進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的框架。后來(lái)，我將博士論文改寫(xiě)成名為“中國(guó)政治改革的邏輯：四川、廣東、江蘇的個(gè)案比較”的專書(shū)，于2012年在臺(tái)灣五南出版社出版。此外，我將博士論文的理論架構(gòu)重新思考與改進(jìn)，并增加了大量的新數(shù)據(jù)，撰寫(xiě)名為 “Experimentation under Hierarchy in LocalConditions: Cases of Political Reform in Guangdong and Sichuan, China”的英文文章，于2014年發(fā)表于China Quarterly。至此，我對(duì)于中國(guó)大陸省級(jí)改革的個(gè)案比較研究，總算是告一段落。
進(jìn)入中研院后，我有更多機(jī)會(huì)和世界一流學(xué)者交流。我逐步覺(jué)得當(dāng)初撰寫(xiě)的博士論文，可以和更多文獻(xiàn)進(jìn)行對(duì)話，例如中國(guó)的改革模式或是制度擴(kuò)散（policy diffusion）等學(xué)術(shù)脈絡(luò)，都可以提供更為廣泛的思維空間，能進(jìn)一步深化我的研究貢獻(xiàn)。在博論的基礎(chǔ)上，我將研究視野擴(kuò)散到比較威權(quán)、國(guó)家社會(huì)關(guān)系，以及央地關(guān)系的角度，并針對(duì)相關(guān)重要議題進(jìn)行研究與撰文。換言之，再一次看我在9年前完稿的這份博論，發(fā)現(xiàn)有許多可改進(jìn)之處。但這本博論，畢竟承載我在這五年博士生涯的一段思索過(guò)程。雖然學(xué)生生涯最終必須劃下句點(diǎn)，但知識(shí)的拓荒正進(jìn)一步開(kāi)展。以后，還會(huì)盡量延續(xù)下去。
最后，在我內(nèi)心深處，一直把這二十多年的求學(xué)與學(xué)術(shù)生涯，視為一段自我救贖的鞭策過(guò)程。或許，隨著年紀(jì)的漸長(zhǎng)，我在做學(xué)問(wèn)與處事的心態(tài)上，也會(huì)有不同的改變。在宋朝詞人蔣捷的那首“虞美人•聽(tīng)雨”，提到人生聽(tīng)雨的三層境界中，我剛好坐落于“壯年聽(tīng)雨客舟中”的迷惘。但回顧過(guò)去，畢竟我并沒(méi)有自怨自艾，也沒(méi)有書(shū)空咄咄，而是逐步實(shí)踐我想要追求的理想。下一階段的目標(biāo)呢？我還沒(méi)有細(xì)想，或許到了“而今聽(tīng)雨僧廬下”的老年境界，我會(huì)發(fā)現(xiàn)，一輩子汲汲于功名的態(tài)度，并無(wú)法帶來(lái)心靈真正的平靜。套句電影“奪橋遺恨”那句經(jīng)典臺(tái)詞： “A Bridge Too Far”。